سرمایه‌گذار حرفه‌ای کیست؟

اشخاص حقیقی با داشتن حداقل یکی از ویژگی‌های زیر، می‌توانند عنوان سرمایه‌گذار حرفه‌ای را به دست آورند:

1. اشخاصی که مانده حساب يا ارزش ريالی پرتفوی آن‌ها طی ۶ ماه اخير، در انتهای هر ماه مساوی يا بيشتر از ۱۰ ميليارد ريال باشد یا مجموع ارزش معاملات آن‌ها در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ايران در۶ ماه اخیر، ماهانه به ميزان حداقل ۱۰ ميليارد ريال باشد.
2. اشخاصی که دارای یکی از مدارک علمی شامل اصول بازار سرمايه، تحليلگری، مديريت سبد اوراق بهادار، ارزشیابی اوراق بهادار، تحلیل‌گر مالی خبره (CFA)، حسابرسان داخلی (CIA)، حسابداری رسمی مديريت (CMA) و مديريت ريسک مالی (FRM)، مدرک بین‌المللی حسابداری ACCA و CPA، جامعه حسابداران رسمی، کارشناسی رسمی دادگستری در رشته‌های بورس و اوراق بهادار، حسابداری و حسابرسی، دارندگان مدرک کارشناسی و بالاتر در تمامی گرایش‌های رشته‌های مدیریت، اقتصاد، ریاضیات مالی، حسابداری، حسابرسی و مهندسی مالی باشند.
3. اشخاصی که سابقه عضويت در هيئت مديره یا مدیرعاملی نهادهای مالی را داشته باشند.
4. اشخاصی که جمع ارزش اعمال قراردادهای معامله شده توسط آن‌ها (غیر از اوراق اختیار فروش تبعی) در بازار مشتقه بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران در یک سال گذشته حداقل ۱۰ میلیارد ریال باشد.
5. سبدها با دارایی تحت مدیریت (AUM) بیش از ۵ میلیارد ریال.
6. کارکنان ارکان بازار سرمایه با حداقل يک ‌سال سابقه بيمه (سازمان بورس و اوراق بهادار، بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس، شرکت مدیریت فناوری بورس تهران و شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسويه وجوه)

اشخاص حقوقی با داشتن حداقل یکی از ویژگی‌های زیر، می‌توانند عنوان سرمایه‌گذار حرفه‌ای را به دست آورند:

1. بانک، بيمه و تمامی نهادهای مالی تحت نظارت سازمان شامل شرکت‌های سبدگردان، کارگزاری، تامين سرمايه، پردازش اطلاعات مالی، مشاور سرمايه‌گذاری، صندوق‌های سرمايه‌گذاری مشترک يا قابل معامله، صندوق‌های بازنشستگی، صندوق‌های جسورانه (VC)، صندوق‌های خصوصی (PE)، شرکت‌های سرمايه‌گذاری، شرکت‌های ليزينگ، شرکت‌های واسطه‌گری مالی و شرکت‌های پذيرفته شده در يکی از بازارهای شرکت بورس اوراق بهادار تهران يا فرابورس ايران
2. اشخاصی که حداقل حقوق صاحبان سهام سه سال آخر آن‌ها بيش از ۱۰ ميليارد ريال باشد يا ميانگين ارزش پرتفوی سه سال آخر آن‌ها (بر اساس ارزش پرتفوی انتهای هر ماه) بيش از ۱۰ ميليارد ريال باشد.
3. اشخاصی که گردش حساب بانکی آن‌ها طی ۶ ماه اخير به ازای هر ماه بيش از ۱۰ ميليارد ريال باشد.
4. سبدها با دارایی تحت مدیریت (AUM) بیش از ۱۰ میلیارد ریال.